序

號(hào)

工  作  內(nèi)  容

實(shí) 施 情 況

1

建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃

國(guó)元證券已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導(dǎo)制度，已根據(jù)公司的具體情況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃

2

持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告

報(bào)告期四創(chuàng)電子未發(fā)生需要公開(kāi)發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)

3

持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告

報(bào)告期四創(chuàng)電子不存在違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)

4

督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾

通過(guò)授課培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常溝通等方式，督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守有關(guān)規(guī)定，履行其所做出的各項(xiàng)承諾

5

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常溝通等方式督促公司建立健全公司治理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行

6

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常溝通等方式督促公司建立健全內(nèi)部控制制度，要求公司持續(xù)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的管理，必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審議；加強(qiáng)對(duì)子公司的經(jīng)營(yíng)合同管理；以及穩(wěn)健確認(rèn)收入等

7

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

督促公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度,審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件

8

對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

對(duì)部分信息披露文件進(jìn)行事前審閱

9

對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

對(duì)信息披露文件沒(méi)有進(jìn)行事前審閱的，在公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)有關(guān)文件的審閱

10

關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正

報(bào)告期四創(chuàng)電子未出現(xiàn)該等事項(xiàng)

11

持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

報(bào)告期不存在未履行承諾的情形；

提請(qǐng)公司關(guān)注控股股東子公司安徽博微廣成信息科技有限公司對(duì)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)的滲透

12

關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

報(bào)告期四創(chuàng)電子未出現(xiàn)該等重大事項(xiàng)

13

發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形

報(bào)告期四創(chuàng)電子不存在該等情形

14

制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量

已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作要求

15

上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情形

報(bào)告期四創(chuàng)電子不存在該等情形

16

持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

定期索要并審閱募集資金專戶的銀行對(duì)賬單及公司銀行存款日記賬；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常溝通，持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾，并按規(guī)定出具核查意見(jiàn)或報(bào)告